Конкуренция и выбор в электроэнергетике - Отраслевые структуры

1. ОТРАСЛЕВЫЕ СТРУКТУРЫ

Сейчас мы обращаемся к центральной теме настоящей книги: реструктуризации отрасли промышленности с целью усиления конкуренции среди производителей электроэнергии и расширения выбора, имеющегося у потребителей. В настоящей книге мы ведем речь исключительно о конкуренции в области производства и продажи электричества. Мы называем компании по производству электричества “производителями”, а действующих или потенциально конкурирующих производителей

1. “независимыми производителями электричества”, или НПЭ, несмотря на то, что конкуренция может принять форму соседствующих коммунальных предприятий, ведущих конкурентную борьбу за клиентов друг друга.

Основной функцией интегрированной отрасли промышленности является выработка (производство) и передача электроэнергии, на что приходится две трети и одна треть себестоимости окончательного продукта соответственно. Эксплуатация и контроль системы передачи (провода для передачи и распределения электричества) рассматриваются в настоящей книге в качестве естественной монополии на определенной территории ввиду необходимости осуществления централизованного контроля за диспетчеризацией (синхронизацией электростанций с системой). В отношении каждой из представляемых нами моделей необходимо рассмотреть вопрос: должен ли оператор или диспетчер системы быть независимым от производителей или от розничных продавцов, действующих в системе.
С точки зрения конкуренции на рынке данной продукции, существуют всего четыре фундаментально различных способа структуризации отрасли, хотя каждый из них имеет множество возможных вариантов. В настоящем разделе мы знакомим читателя с четырьмя основными моделями, которыми мы будем пользоваться в настоящей книге. Эти модели определяются на основе степени монополии, которая разрешена или требуется в отрасли. В следующем разделе мы определяем модели и говорим о вопросах перехода от одной модели к другой. Затем в Главах 4 - 7 мы отдельно и более подробно обращается к каждой из этих моделей.

1. СТРУКТУРЫ - ОПРЕДЕЛЕНИЕ ЧЕТЫРЕХ МОДЕЛЕЙ

Данные четыре модели были выбраны потому, что они соответствуют различным степеням монополии, конкуренции и выбора в отрасли. Эти модели являются абстракциями и не описывают какие-либо конкретные системы. Несмотря на то, что они в значительной мере совпадают с электроэнергетическими системами, существующими в действительности, мы попытались объяснить саму природу структур; конкретные структуры могут различаться своей практической организацией,
о чем подробнее речь идет ниже.
• Модель 1 - монополия на всех уровнях. В сфере производства электроэнергии отсутствует конкуренция и выбор поставщика; единая монопольная компания занимается производством электричества и его передачей по сети электропередач к компаниям-дистрибьюторам и / или конечным потребителям.
• Модель 2 - закупочное агентство. Эта модель разрешает единому покупателю, закупочному агентству, выбирать среди ряда различных производителей электричества, что способствует конкуренции в сфере производства электричества. Конечные потребители не имеют доступа к линиям электропередач для продажи. Закупочное агентство имеет монополию на сеть электропередач и на продажу конечным потребителям.
• Модель 3 - конкуренция на оптовом рынке. Эта модель позволяет дистрибьюторам покупать электричество непосредственно у производителей и передавать его по линиям электропередач. Дистрибьюторы, как и в вышеупомянутых моделях, имеют монополию на конечных потребителей. Имеется свободный доступ к линиям электропередач.
• Модель 4 - конкуренция на розничном рынке. Эта модель позволяет каждому клиенту выбирать своего поставщика. Имеется свободный доступ к линиям электропередач и распределения. Распределение (доставка) отделена от розничной продажи, и последняя предполагает конкуренцию.
В Таблице 3.1, которая приводится ниже, кратко описываются важные характеристики
Альтернативные варианты структуры
каждой модели.
Таблица 3.1

Не случайно эти модели предполагают довольно различные типы торговых соглашений. Они требуют заключения различных контрактов и к ним предъявляются разные требования с точки зрения регулирования. Они могут предполагать различные формы собственности, которые свойственны компаниям, оперирующим в данном
секторе. Они также оказывают различное влияние на “неокупленные” активы.* Эти характеристики не определяют данные модели. Определяющими признаками, которые отличают одну модель от другой, являются конкуренция и выбор. При определении каждой модели задается вопрос: “кому могут продавать свою продукцию независимые производители?”.
В системе, существующей при Модели 1, никто не может покупать электричество у независимого производителя, поскольку ни одного такого производителя не существует. Поставки всем конечным потребителям осуществляются унитарной коммунальной компанией. Первым шагом от Модели 1 является введение конкурирующих производителей, или НПЭ. В Модели 2 только закупочному агентству разрешается покупать у НПЭ, именно по этой причине эту модель иногда называют моделью “единственного покупателя”. Заключение соглашений о покупке электричества (СПЭ) представляет собой основную черту Модели 2. Структура этих контрактов рассматривается в Главе 10.
В Модели 3 дистрибьюторам (компаниям, которые владеют низковольтными линиями электропередач и одновременно занимаются розничной торговлей, т.е. традиционным компаниям-дистрибьюторам) предоставляется право покупать непосредственно у НПЭ, однако, они сохраняют за собой право на местное предприятие по обслуживанию розничных покупателей. Таким образом, НПЭ нуждается в доступе к линиям электропередач, и возникает необходимость в заключении торговых соглашений о пользовании сетью. Структура торговых систем является основной чертой Модели 3 и освещается в Главе 11.
В Модели 4 розничным покупателям предоставляется право покупать у НПЭ. Такое расширение списка клиентов, которые могут выбирать своего поставщика, начиная от розничных продавцов и кончая “мистером Смитом”, предполагает заключение торговых соглашений, и обеспечение доступа может оказаться более сложным на практике. Необходим доступ как к сети распределения, так и к линиям электропередач. Суть доступа к линиям электропередач освещается в Главах 13 и 14.
В Таблице 3.2 кратко описываются различные модели с точки зрения права НПЭ продавать потребителям, поскольку большинство систем регулирования контролируют деятельность в электрической промышленности, давая каждому производителю разрешение продавать свою продукцию только определенным потребителям. Процесс определения этих потребителей является средством, с помощью которого предоставляется выбор.
*“Неокупленные” активы - активы, например, электростанции, инвестиции в которые компании осуществляли, руководствуясь определенными правилами и нормативами, гарантировавшими ей возвращение вложенных средств. Однако впоследствии эти правила и нормативы были изменены, в результате чего компания больше не может рассчитывать на возмещение своих средств. (Прим. переводчика.)
Таблица 3.2
Определяющие характеристики
Кому может продавать свою продукцию независимый производитель?
Вариант, при котором независимые производители отсутствуют, т.к. никому не разрешается покупать у них продукцию, называется монопольной структурой, или Моделью 1.
Вариант, при котором осуществлять закупки у независимого производителя энергии разрешается только одному покупателю, называется структурой с закупочным агентством, или Моделью 2.
Вариант, при котором независимый производитель энергии может продавать свою продукцию любой распределительной компании и при котором производитель имеет доступ к линиям передач, называется структурой с конкуренцией на оптовом рынке, или Моделью 3.
Вариант, при котором любой независимый производитель электроэнергии может продавать свою продукцию любому розничному потребителю и производители имеют доступ к линиям распределения, называется структурой с конкуренцией на розничном рынке, или Моделью 4.

В качестве альтернативы, мы можем взглянуть на это с точки зрения клиента: кому предоставляется выбор? На Рисунке 3.1 кратко иллюстрируется, кому предоставляется выбор в каждой модели. В Модели 1 выбора не существует ни на каком уровне. В Модели 2 закупочное агентство выбирает, у какого производителя покупать электроэнергию. Закупочное агентство является оптовым продавцом для всех регионов. Выбор может существовать только при строительстве новой электростанции, если закупочное агентство работает на основе заключения долгосрочных контрактов с производителями. Однако, оно также может покупать наличное электричество у других производителей или в других юрисдикций.
В Модели 3 дистрибьюторы выбирают, у кого они будут покупать электричество. Они могут покупать у производителей, агрегаторов, коммунальных предприятий или закупочных агентств за пределами их региона. Для этого дистрибьютору необходим контракт в той или иной форме с компанией по передаче электроэнергии, а производителю необходимо подключение к системе. Эти контракты в общем называются “доступ к линиям электропередач”.
В Модели 4 право выбора распространяется на конечных потребителей, которые могут, по своему усмотрению, покупать электроэнергию у производителей, действующих в качестве розничных продавцов, у независимых розничных продавцов или у других коммунальных предприятий. Для этого также необходим “доступ к линиям электропередач”.
Рис. 3.1 Выбор предоставлен потребителю

1. ВОПРОСЫ К РАССМОТРЕНИЮ

В следующих главах систематически рассматривается каждая модель, однако в наши намерения не входит подробное или хотя бы адекватное освещение всех аспектов, которые мы упоминаем в связи с каждой моделью. Исключение составляют торговые соглашения, которые рассматриваются в Части 2. Цель заключается в том, чтобы дать некоторое представление о тех противоречиях, которые существуют в каждой модели. В настоящем разделе вслед за описанием каждой модели приводится краткая характеристика основных вопросов, возникающих в связи с каждой из них. Чтобы упростить объяснение, мы сгруппировали обсуждаемые здесь моменты в соответствии с несколькими темами:
•          механизмы, необходимые для перехода к новой модели;
•          торговые соглашения и цены на передачу электричества;
•          какие из функций должны принадлежать отдельным владельцам;
•          экономическая эффективность;
•          обязательства, предусмотренные социальной политикой;
•          отношение к “неокупленным” затратам*;
*Неокупленные” затраты - затраты, фактически понесенные в связи с тем, что отдельные активы становятся “неокупленными” (см. сноску на стр. 13). (Прим. переводчика.)
• необходимость перемен.
В конце каждого раздела мы приводим некоторые примеры и делаем выводы о положительных и отрицательных характеристиках той или иной модели. Ниже излагается суть некоторых общепринятых концепций, на которых основывается наше обсуждение каждого из этих аспектов в последующих разделах.

1. Механизмы перехода от одной модели к другой

На Рисунке 3.2 изображены изменения, которые необходимы для перемещения в горизонтальной измерении матрицы. На Рисунке 3.2 представлены механизмы перехода, которые являются основной темой Части 2 настоящей книги: контракты, рынки и ценообразование в сети. Каждый их этих механизмов кратко рассматривается по очереди при знакомстве с моделью, в которой он предусмотрен: ниже мы демонстрируем, каким образом они связаны между собой.
Переход от монополии к конкуренции в сфере производства электричества (от Модели

1. к Модели 2) требует заключения контрактов на покупку электроэнергии у независимых производителей. Эти контракты известны под названием соглашения о покупке электроэнергии (СПЭ). Они должны предусматривать стимулы для экономичного производства электроэнергии и быть совместимыми с соглашениями об отправке электричества, заключаемыми закупочным коммунальным предприятием.

Изменения, необходимые для перехода от Модели 2 (конкуренция в сфере производства) к Моделям 3 и 4 (конкуренция на оптовом рынке, предполагающая выбор для некоторых или всех потребителей), заключаются в появлении рыночных торговых соглашений. Эти соглашения необходимы даже в том случае, если торговля осуществляется в основном на основе контракта между производителями и потребителями.
Модели 3 и 4 также предусматривают установление цен за пользование линиями электропередач и распределительными сетями. В Модели 3 оператор линий электропередач обязан предоставлять открытый доступ; в Модели 4 этот доступ обеспечивают дистрибьюторы.
Insert Figure 3.2

1. Торговые соглашения

Торговые соглашения в модели - это свод правил, которые покупатели и продавцы (совместно называемые “торговцы”) должны выполнять при осуществлении сделок. Ввиду колебания спроса на электричество и необходимости немедленного реагирования на них всегда будут существовать различия между объемами, предусмотренными в торговых соглашениях и фактическими объемами производства и потребления электричества. Рыночный механизм должен быть рассчитан на эти несоответствия и обеспечивать их оплату.
Поскольку все электричество передается в системе в соответствии с законами физики, невозможно определить, чье электричество практически поступило кому. Должен существовать метод замера и учета потоков, поступающих в систему и выходящих из системы, или передающихся через объединенные энергосистемы, на основе которого выставлялись бы счета за сделки и производилась бы оплата. Для этого существует множество способов, различающихся по своей сложности в зависимости от числа торговцев, которые могут использовать энергосистему для осуществления независимых сделок.
Расценки за использование сетей электропередач должны способствовать принятию эффективных решений о местонахождении электростанций и обеспечивать ее экономичную диспетчеризацию. В Моделях 1 и 2 эти решения могут приниматься только вместе с решением о строительстве электростанции, и в этих случаях нет необходимости в отдельных расценках; однако, в Моделях 3 и 4 цены должны обеспечивать оптимальное место расположения и диспетчеризацию.

1. Влияние на структуру компаний

Многие модели оказывают влияние на структуру существующих компаний. Потребуется разделение некоторых функций во избежание возникновения конфликта интересов. Крупные компании редко разделяются на более мелкие компании добровольно, однако, реорганизация отрасли в соответствии с описанными ниже моделями, зачастую требует изменений в структуре компаний. Решение о реструктуризации предполагает рассмотрение возможностей достижения экономии за счет увеличения масштабов операций, которые первоначально привели к созданию интегрированных компаний и которые по-прежнему могут иметь важное значение. Однако, конфликты интересов, операции в собственных интересах, перекрестное субсидирование и могущество на рынке создают проблемы, которые сводят на нет или ослабляют преимущества интеграции. Обычными решениями этих проблем являются ужесточение регулирования или разделение существующих компаний на более мелкие.
Экономия средств за счет крупных масштабов означает, что более осуществление чего-либо в более крупном масштабе дешевле, чем осуществление той же операции в мелком масштабе. Такое положение вещей имело место в сфере производства и, как мы отмечали ранее, исторически это послужило основной причиной монополизации производства электроэнергии. Получение экономии средств за счет увеличения масштабов означает, что различные функции наиболее эффективно могут быть выполнены одной и той же организацией. Такая экономия часто возникает на практике, что обусловлено затратами на заключение контрактов в отношении видов деятельности, выполняемых отдельно друг от друга.
Проблемы конфликтов интересов и операций в собственных интересах возникают в случае, если компании конкурируют с унитарным коммунальным предприятием в условиях, в которых унитарное коммунальное предприятие может извлекать для себя выгоду за счет конкурентов, даже если продукт конкурента лучше или дешевле. Перекрестное субсидирование возможно в том случае, если компания имеет одну дочернюю компанию в секторе, где присутствует конкуренция, и другую дочернюю компанию - в регулируемом монопольном секторе, в особенности, если существует регулирование типа “издержки-плюс”: у компании появляется стимул отнести свои затраты на регулируемые счета. В этих ситуациях использовались следующие решения: отдельные счета, контролируемые органами по регулированию; запрет на участие унитарного коммунального предприятия в противоречивой деятельности; или отделение.
Власть на рынке - это способность производителя, имеющего значительную долю рынка, поднимать цены и удерживать их на высоком уровне; или, в противном случае, предотвращать проникновение конкурентов на этот рынок, создавая препятствия для входа на него, в том числе и с помощью грабительских цен. В число средств борьбы с властью на рынке входят структурные средства, такие как разделение компании; средства, регулирующие поведение, например требование предварительного заключения контрактов; или меры в отношении результатов, такие как регулирование цены или регулирование прибыли.

1. Экономическая эффективность

Суть экономической эффективности, вопроса, традиционно волнующего экономистов, заключается в создании должных стимулов, позволяющих использовать ресурсы наиболее оптимальным образом и избегать их бесполезной траты. Под этим обычно подразумеваются три различные типа эффективности:
• производство и инвестиции (обеспечение эффективности инвестиций и решений о закрытии предприятий, наиболее оптимальный выбор топлива, правильный выбор видов инвестиций, места расположения, времени и т.д.)
• использование (потребители получают правильные сигналы об использовании электричества, когда уплачиваемая ими стоимость превосходит себестоимость производства);
• распределение (цены должны отражать предельные затраты на ресурсы в различные моменты времени и в различных местах для того, чтобы обеспечить производство необходимого количества энергии, а также того, чтобы электричество производилось наиболее экономично работающими производителями и распределялось среди потребителей наиболее рациональным образом).
Считается, что обычно преимущество “конкурентных рынков” заключается в том, что эти типы эффективности на этих рынках достигаются одновременно.
В случае регулируемых видов деятельности, необходимо тщательно продумать структуру стимулов с тем, чтобы результат был аналогичен результату, достригаемому в условиях конкуренции. Регулирование должно предусматривать контракты, тарифы и торговые соглашения, которые способствовали бы эффективной работе производителей, операторов энергосистем и потребителей. В идеальном случае эти стимулы должны обеспечиваться с предельно минимальным вмешательством со стороны органов регулирования. По мере того, как структура отрасли распадается на отдельные элементы, появляется необходимость в большем количестве коммерческих соглашений между компаниями, которые позволяют им функционировать в качестве отрасли с интегрированной энергосистемой. Эти коммерческие соглашения должны быть составлены таким образом, чтобы поощрять компании к эффективному сотрудничеству.

1. Обязательства в рамках социальной политики

Обязательства в рамках социальной политики включают такие аспекты, как косвенный контроль и регулирование спроса и программы охраны окружающей среды, оказание помощи малоимущим, использование различных видов топлива (что может предполагать субсидирование отраслей-поставщиков), экологические аспекты, высокие налоги в местный бюджет и экономическое развитие. Мы можем разделить эти аспекты на две группы: вопросы, связанные с производством электричества (косвенный контроль и регулирование спроса, использование различных видов топлива и экологические аспекты) и вопросы, которое не связаны с производством (оказание помощи малоимущим, экономическое развитие).
Независимо от того, в соответствии с какой моделью функционирует отрасль, способность вводить и собирать упомянутые выше сверх-рыночные издержки7* определяется тем, насколько легко потребители могут выбирать альтернативы, которые не предусматривают этих издержек. Таким образом, в ходе осуществления конкурентной деятельности представляется сложным покрыть упомянутые выше издержки. Однако, поскольку регулируемый сектор представляет собой монополию, возможно обеспечить более простой способ возмещения этих сверх-рыночных издержек в качестве дистрибьюторской оплаты, так как потребители обычно не могут обойти дистрибьюторскую систему. По мере продвижения от одной модели к другой, регулируемый сектор постепенно уменьшается, а конкурентоспособный сектор расширяется, сокращая масштаб для обязательств в отношении социальной политики.
Деятельность по экономическому развитию - это функции на местном уровне, которые могут оплачиваться на местах посредством введения сбора за электроснабжение. Этот же принцип действует в отношении оказания помощи малоимущим. По пожеланию законодательного органа, он может уполномочить компанию- дистрибьютора взыскивать эти расходы. Однако, затраты на использование различных видов источников энергии (ветряные электростанции, ядерное топливо и т.д.) обычно рассматриваются как просто напросто производство электричества с высокими затратами. Строительство этих электростанций в условиях конкуренции маловероятно, если только оно не субсидируется. Существуют не приносящие вреда
*Сверх-рыночные издержки - это дополнительные издержки, взимаемые с потребителей электроэнергии сверх цены на электричество, устанавливаемой на конкурентном рынке. В число этих издержек входят: косвенные контроль и регулирование спроса, программы сохранения природных ресурсов, помощь малоимущим, диверсификация видов топлива (которая может включать субсидирование отраслей- поставщиков), вопросы охраны окружающей среды, взимание высоких налогов в местные бюджеты и вопросы экономического развития. Сверх-рыночные издержки также могут включать невозвратную стоимость излишков мощностей. (Прим. переводчика)
способы субсидирования этих видов деятельности, однако, в условиях существования более развитой конкуренции эти требования должны более четко оговариваться.

1. Отношение к “неокупленным” затратам

“Неокупленные” затраты это сверх-рыночные расходы, понесенные как правило в ходе производства, а также потенциально в ходе передачи и распределения электричества, которые не могут быть возмещены в условиях рынка с полноценной конкуренцией. Они, как правило, представляют собой расходы, которые клиент уже оплачивает. Анализ этих издержек содержится в Главе 7, поскольку они наиболее часто встречаются в Модели 4.

1. Необходимость перемен

В каждой модели имеются свои силы, обеспечивающие стабильность и создающие внутреннюю потребность перемен. Они анализируются в каждой главе.
В конце каждой главы мы также рассматриваем положительные и отрицательные стороны каждой модели, в Главе 8 мы делаем краткий вывод прежде, чем обратиться к “проблемами агентства”, которые рассматриваются в Части 2.